Avionics Installs and Aircraft Interiors

Qualifizierter maklervertrag Muster

Man denke an Jessica Dunn, eine Tageshändlerin mit einem Vermögen von 30.000 US-Dollar auf ihrem Margin-Konto. Sie könnte bis zu 120.000 US-Dollar an Aktien kaufen können, verglichen mit den Standard60.000 US-Dollar für einen durchschnittlichen Margin-Kontoinhaber. Wenn ihre Aktien im Laufe des Tages ein Prozent hinzugewonnen haben, könnte sie als Muster-Day-Tradereinen einen geschätzten Gewinn von 1.200 US-Dollar generieren, was einem Gewinn von vier Prozent entspricht. Ende der 2000er Jahre wurde AIG, eine Holdinggesellschaft und keine Versicherungsgesellschaft, von der Bundesregierung mit über hundert Milliarden Dollar gerettet. Die NY Times berichtete, dass ein Teil des Staatsgeldes (mindestens 9 Milliarden Dollar) für die Auszahlung von “Guaranteed Investment Agreement”-Verträgen verwendet wurde, die AIG an Investoren verkauft hatte. [9] [10] Wir nennen Personen, die für einen registrierten Makler-Händler arbeiten, “assoziierte Personen”. Dies ist der Fall, unabhängig davon, ob es sich bei diesen Personen um Angestellte, unabhängige Auftragnehmer oder anderweitig um die Zusammenarbeit mit einem Maklerhändler handelt. Diese Personen können auch als “Börsenmakler” oder “registrierte Vertreter” bezeichnet werden. Obwohl sich assoziierte Personen in der Regel nicht separat bei der SEC registrieren müssen, müssen sie von einem derzeit registrierten Broker-Händler ordnungsgemäß überwacht werden. Sie müssen sich möglicherweise auch bei den Selbstregulierungsorganisationen registrieren lassen, deren Arbeitgeber Mitglied ist – z. B.

bei der Financial Industry Regulatory Authority, Inc. (“FINRA”) (f/k/a der National Association of Securities Dealers, Inc. (“NASD”)) oder einer nationalen Wertpapierbörse. Soweit assoziierte Personen Wertpapiere außerhalb der Aufsicht ihres Broker-Händlers ausüben, müssten sie sich separat als Broker-Dealer registrieren. Teil III, unten, bietet eine Diskussion darüber, wie man sich als Broker-Dealer registriert. Das Auflisten einer Immobilie verursacht in der Regel bestimmte Ausgaben für den Listing Broker und erfordert einige Zeit und Mühe für den Verkäufer. Um es lohnenswert zu machen, wollen sie eine bestimmte Mindest-Listing-Periode, um eine gute Chance auf den Verkauf der Immobilie zu haben. Der Kotierungsvertrag muss jedoch ein Ablaufdatum haben. Ein typischer Listenzeitraum beträgt oft drei bis sechs Monate. Wenn die Immobilie bis dahin nicht verkauft wird oder im Rahmen eines Kaufvertrags steht, kann der Verkäufer beschließen, die Immobilie, möglicherweise mit einem anderen Listenpreis, mit demselben oder einem anderen Makler oder Agenten neu zu notieren oder überhaupt nicht aufzulisten. Die Auflistung der Immobilie kann zu einem Datum beginnen, das später als das Datum liegt, an dem der Kotierungsvertrag unterzeichnet wurde, um dem Verkäufer Zeit zu geben, die Immobilie für die Vorführung oder den Verkauf vorzubereiten. Ein Muster-Day-Trader (PDT) ist eine regulatorische Bezeichnung für händler oder Investoren, die vier oder mehr Tage Trades während fünf Werktagen mit einem Margin-Accountr ausführen.

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